点评
阎红表现:“投研团队从组建到配合,需要必定的过程,会带来很多不断定因素,磨合期可能基金事迹会有必定风险。但现在没有更好的措施解决投研人员离职的现象,业内建议给核心的投研人员股权鼓励,如果以后政策允许,可能会有必定收效。”信达证券基金分析师刘明军对基金人事变动的见解是:“短期来讲,确实会有一些负面的影响,但长期来看还是取决于公司的管理。”
高管干涉投研肆无忌惮 糟糕事迹难以面对投资人
投资决策委员会对于一家基金公司来说,就像灵魂一样要害。因此,投委会必须具有完善的决策流程,以保障投资决策的独立、有效。
但是在基金业,总是不时就会有一些公司传出高管干涉投研之举,其胆大程度让人瞠目;而这种乱相产生后,又往往由于取证艰苦,使基民面对巨额丧失,只能是有口难言。
去年事迹垫底,今年上半年事迹依然垫底,过火浓重的“人治”色彩不能不说是宝盈基金一直处于悲剧之中的重要原因之一。根据深圳证监局对宝盈基金所出具的反馈看法函,自2009年9月7日起,拟任投资总监夏和平曾多次通过电话唆使陆万山对泛沿海基金进行操作,而更令人咋舌的是,唆使内容具体到个股买卖数量及价位。例如,根据证监局电话监听,9月14日,夏和平曾请求陆万山“买入中国建筑(601668,股吧)500万股,在5.35元以下卖出建行”,而当日宝盈泛海基金买入中国建筑500万股,卖出建行约计1622万股。
根据同一封反馈看法函揭穿,宝盈基金投委会还存在在缺乏足够根据的前提下,短期内请求旗下基金进行相反方向仓位调剂、短期内频繁批量集体买卖部分股票的行动。
无独有偶,今年7月,天治基金爆出董事长赵玉彪直接越权担负投委会主席的爆炸性消息,消息一出,满座哗然。虽然天治基金随后对大众,说明说,赵玉彪是作为代理总经理入主投委会,并且近期已经退出投委会。但是糟糕的事迹,天治创新基金数度徘徊清盘线的负面,让天治蒙上了挥之不去的信任危机。
点评
山西证券基金分析师段超对记者表现:“投资决策委员会必须有严格的流程规定,对基民负责。高管干涉投研,除非内部有人揭穿,否则很难查。当前,基金只披露前十大重仓股,基民基本不可能知道基金公司毕竟在买什么股票,信息是不对称的。”谈到束缚力,段超指出:“基金行业最需要的是职业道德。”
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利益输送水深难取证 讨论赔偿遥遥无期
2009年底,景顺长城“三连鼠”事件给大众,带来的震动尚未完整淡去,又一个公募界著名人士——中欧基金拟任副总经理许春茂——被传因涉嫌“内情交易”被监管机构调查。
据悉,许春茂2005年参加光大保德信,曾在光大保德信基金历任光大保德信红利(360005,基金吧)、光大保德信均衡等基金的基金经理、光大保德信投资总监等职务。今年3月,许春茂跳槽至中欧基金,根据当时媒体报道,许此次加盟中欧拟被任命为分管投研的副总经理并兼投资总监。
然而,时至今日,几乎同一时间和许春茂来到中欧基金的徐红光已经在8月5日被正式公告任命为副总经理,而许春茂的任命却迟迟未下。
层出不穷的内情交易事件已经让基民伤透了心。利益输送的情势多种多样:通过在券商股东席位频繁交易,发明佣金收入向券商股东输送利益;通过非公平交易行动利用非自购产品向自购产品输送利益;通过新发产品拉升老产品重仓股,间接提升老产品整体事迹表现;基金经理违背职业道德,引发“老鼠仓”……种种行动由于朦胧隐晦,往往为大众,所不察。
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