深交所今日晚间发布的《2009年度自律监管工作报告》显示,2009年发明并上报证监会涉嫌内情交易事项29起,作出45份纪律处分决定。
报告显示,虚伪陈述类信息披露违规行动是引发纪律处分的最重要原因,占比过半,而上市公司及其董监高是受纪律处分最多的主体。
此外,深交所2009年共对19位异常交易投资者的证券账户采用限制交易措施,其中个人投资者14名,机构投资者5名。
深交所表现,新的违法违规问题不断呈现,并浮现出复合化、多样化、网络化的特点,需要根据主板、中小板和创业板各自的实际情况构建更有针对性的监管机制制度。
深交所强调将进一步推动纪律处分机制和执法体制创新,加大对证券市场违规行动的打击力度,并进一步加强投资者教导,进步投资者的自我保护才能。
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