证监会明白证券咨询机构换证手续

　　本报记者 申屠青南

　　中国证监会10日下发的《证券投资咨询机构换领<证券投资咨询业务资格允许证> 须知》规定，《允许证》登载的公司名称、营业地址、法定代表人和注册资本产生变更的，证券投资咨询机构应当持符合本须知请求的相干材料及证明文件，向证监会申请办理《允许证》变更手续。

　　证监会请求，所提交材料的复印件均需加盖公司公章。公司在提交换证申请材料、领取允许证时均需在登记表上签字确认。公司未按相干规定提交材料或提交材料不符合规范请求的，换证申请将不予受理。

　　证券投资咨询属法定特许业务。证券投资咨询机构如存在违法违规行动正被立案调查等情况，可能面临被采用限制业务、暂停业务、吊销《允许证》等监管措施。拟进行股权变更、新增股东的证券投资咨询机构，应当本着诚实信用原则，向拟增新股东如实告诉公司经营、财务、风险、合规状态，便于其履行尽职调查等程序，确保其知悉公司经营情况和风险状态。