中国证监会有关部门负责人11日表现，2009年证监会一共对14家保荐机构的内部把持制度以及39个项目标工作底稿进行了检查，在检查中发明保荐机构存在六方面问题。
联合现场检查及发行审核情况，这位负责人表现，当前保荐业务存在的重要问题有：一是尽职调查工作仍需加强，有些甚至很不到位，发行人的风险和问题没有充分揭示；二是内控系统有待进一步健全，风控程度有待进一步进步；三是申请文件的质量参差不齐，信息披露质量仍有待进步；四是有的并非从投资者角度来把关，而是以敷衍审核机构的心态来申报项目，乃至宽泛说明规矩，有些更报“闯关上报”的心态；五是持续尽职调查工作不到位，审核过程中新呈现的问题未及时报告和披露；六是部分保荐代表人经验不足，执业程度尚待进步。
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