证监会昨通报三基金经理老鼠仓案结果 另两人被禁入市场及罚款
昨日,证监会通报了涂强、刘海和韩刚3名基金经理违法违规处理情况,其中韩刚已被依法移送公安机关追究刑事责任,这也是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》中规定的“利用未公开信息交易罪”被移送公安机关追究刑事责任的案件。此外,涂强被取消基金从业资格,除没收违法所得外,另罚款200万元,并终身禁入市场;刘海被取消基金从业资格,没收违法所得外罚款50万元,并罚3年禁入市场。
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基金业现首例刑事处罚
据证监会相关负责人表示,上述案件是继唐建案、王黎敏案、张野案后,证监会查处的又一批基金经理违法违规案件,同时韩刚案也是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》中规定的“利用未公开信息交易罪”,被移送公安机关追究刑事责任的案件。
业内分析人士表示,刑事处罚相对较重,这主要是2009年2月28日通过的《刑法修正案?穴七?雪》对老鼠仓案例的量刑做了规定。该条例显示,“老鼠仓”情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
这就意味着,如果韩刚违规行为坐实,其极有可能成为内地第一个因“老鼠仓”而被追究刑责的基金经理。证监会还表示,待将韩刚刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。
韩刚是长城基金原基金经理。证监会调查中发现,其自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间,利用任职优势,与他人共同操作其亲属开立的证券账户,先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股,获利较大,违法获利27．7万元。
另两名被实施市场禁入
涉案基金经理涂强和刘海虽然未被追究刑事责任,但其获得的处罚也相当严厉,不仅双双被取消基金从业资格、没收违法和分别处罚200万元和50万元之外,该两人还分别还获得“终身禁入市场”和“3年禁入市场”的处罚。涂强是原景顺长城基金原基金经理,刘海原为长城基金原基金经理。
据证监会介绍,涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金经理起至其违法行为被发现器件,利用任职优势,通过网络下单的方式,操纵其亲属赵某、王某开立的两个证券账户从事股票交易,先于或同步于涂强管理的动力平衡基金等基金买入、卖出相同个股,涉及浦发银行等23只股票,为赵某、王某账户非法获利37．95万元。
涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金,是两个账户股票交易获利的受益人。刘海的操作手法类似,操作其妻黄某开立的证券账户从事股票交易,涉及鞍钢等3只股票,非法获利13．47万元。
没收违法所得及市场禁入等则是老鼠仓案件惯用的处罚手段。2009年6月19日,证监会也对张野作出“没收违法所得229．5万元、并处400万元罚款”的行政处罚,同时处以终身市场禁入。
除了基金经理之外,景顺长城和长城基金公司也被处罚,今年6月份,深圳证监局向辖区基金公司下达的通报显示,管理层对景顺长城和长城基金采取了责令整改,找领导层董事长谈话等处罚措施。对负有责任的总经理、副总经理、负有监察稽核责任的督察长采取出具警示函措施”,并将公司和上述相关责任人记入诚信档案。不过,景顺长城的原董事长徐英和原总经理因为任期届满,均已经在2009年离职。
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