去年深交所作出45份纪律处分决定，对19位异常交易投资者账户设限
证券时报记者 胡学文
本报讯 深交所今日发布《2009年度自律监管工作报告》(详见A6版)。报告指出，认真履行自律监管职能，保护市场“公开、公平、公平”，保护投资者特别是宽大中小投资者的合法权益，是《证券法》、《证券交易所管理措施》赋予证券交易所的重要职责。2009年度，按照中国证监会的请求与安排，深交所认真贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针，努力摸索创新，推动依法治所、依法治市，在有关方面大力支撑和市场主体积极参与下，自律监管工作取得明显成效。
该报告从制度机制建设、日常监管、纪律处分、限制交易四个方面概括了2009年深交所自律监管的重要工作。
深化自律监管制度机制基础建设方面：大力推动业务规矩系统建设，完善自律监管制度基础；创新工作方法，努力构建全方位、立体化监管机制；进步市场主体诚信规范意识，摸索构建“一处失信，处处受限”的诚信监管系统；以合规和风险意识导入为重点，深化投资者教导。
日常监管方面：针对主板、中小板、创业板不同特点，积极摸索创新，强化多层次市场上市公司信息披露日常监管；推动实行创业板投资者适当性管理，进步会员风险把持才能与合规运作程度，强化会员日常监管；坚决遏制涉嫌内情交易和股票过度炒作，强化证券交易日常监管。
纪律处分履行方面：落实“查审分别”，加大对违法违规行动的惩治力度，全年共召开纪律处分委员会审议会议13次，作出45份纪律处分决定。
限制交易履行方面：严格依法履行职责，坚决遏制重大异常交易，全年共对19位异常交易投资者的证券账户采用限制交易措施，其中个人投资者14名，机构投资者5名。
报告认为，与资本市场发展与改革创新的请求相比，自律监管的法律制度基础、社会诚信基础以及“尊重法律、尊重规矩”市场文化的构建，是一个长期、持续的过程，也是一项复杂、艰巨的任务。当前，多层次资本市场建设进入要害时代，自律监管工作将面临新的挑衅：市场建设深入推动，制度产品不断创新，法制建设需要进一步加强；新的违法违规问题不断呈现，原有违法违规问题持续存在并与新的市场特点相联合，浮现出复合化、多样化、网络化的特点；不同层次市场必定对应差别化的制度设计和监管请求，需要根据主板、中小板和创业板各自的实际情况构建更有针对性的监管机制制度；市场投资者结构日趋多样化和复杂化，深化投资者教导、构建理性投资文化仍是一项十分紧急的任务。
对此，深交所将从五个方面着手积极应对，夯实基础，不断创新，进一步进步自律监管工作质量：一是积极参与配合相干法律、法规、规章的制定和修正，进一步充实自律监管法律根据；二是持续推动业务规矩系统建设，进一步夯实自律监管制度基础；三是持续做好日常监管工作，进一步推动依法监管、依法治市；四是进一步推动纪律处分机制和执法体制创新，加大对证券市场违规行动的打击力度；五是进一步加强投资者教导，进步投资者的自我保护才能。
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