之后,山西证券在资本运作方面也渐有起色。2009年1月,山西证券联合德意志银行成立中德证券有限义务公司,主营投资银行业务,中德证券注册地和总部设于北京,山西证券和德意志银行分辨持有该公司66.7%和33.3%的股份。
经营平庸
相较其资本运作手段,山西证券在经营方面并无明显亮点。
根据中国证券业协会数据,2009年,山西证券的代理买卖证券业务净收入为11.7亿元,列第40位;在券商营业部平均代理买卖证券业务净收入的榜单上,山西证券位于中位线以下。
2009年,券商营业部营业收入的中位线为2730万元,山西证券共有38家证券营业部和15家证券服务部,平均收入为2208万元。
在最新的一次证监会有关券商的评审中,山西证券被连降两级,从之前的BBB级降至B级。
据证监会颁布的《2010年证券公司分类评价工作底稿》,证券公司评级重要涉及的指标为:资本充分、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标。
据接近山西证券内部人士向《财经国家周刊》记者流露,7月12日,证监会机构监管部内部下发监管情况通报,山西证券被点名尚未规范的证券服务部数量在5家以上。除此之外,山西证券在上述六项指标方面,也都不同程度存在差距。
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