此外,为了及时对新闻媒体和投资者揭露的涉嫌内幕交易线索进行核查,深交所建立了信息监控平台、投资者信箱和热线,高度重视来自市场的声音。备受关注的张野案的成功查处就是源于媒体对“周蔷”账户与融通旗下基金交易一致性的报道。
机制四:联动监管
深交所在自律监管层面展开的调查和联动监管工作主要体现在三个方面:一是所内监管联动。即市场监察、公司监管、会员监管等部门之间实行信息共享,就监管中发现的异常事项相互提出协查和联合监管要求,构建了所内实时化的综合监管平台。例如,市场监察部门就异常交易情况向公司监管部门发出电话或书面问询,进一步了解上市公司近期基本面可能发生变化的各项事宜,调取涉及的会议记录等资料,必要时联合约见上市公司、股东、重组方及中介机构相关人员,进一步核实情况。二是充分发挥会员的作用,如向会员发出协助调查函,进一步调取投资者开户资料和交易的详细记录,必要时进行实地走访和约见谈话。三是及时上报,启动系统内联动监管机制。经初步调查发现涉嫌内幕交易的,深交所立即形成专项报告上报证监会进行后续稽查,属于立案调查的,证监会将迅速启动行政执法程序,属于非正式调查或案前调查的,由证监局负责处理。
由上可见,深交所实时的监控系统、严密的监控核查体系、快速的反应处理机制既能发现“小老鼠”,也能揪出“大老虎”,投资者只要利用了内幕信息从事了内幕交易,无论金额大小、无论是否获利终将受到严惩。
“若要人不知,除非己莫为”。深交所正告各位打算以身试法的内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人员:“你所使用的证券账户正在被严密监控,手莫伸,伸手必被捉”。
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