券商PE腐败、内情交易案的沸沸扬扬,已引起监管层的高度器重。
继6月26日证监会主席尚福林在陆家嘴(600663,股吧)论坛表现,内情交易已上升为市场监管的一些重要抵触之后,证监会的监管利剑又挥向了上市券商。
7月2日晚间,证监会表现,随着上市证券公司的增多,其内部管理和监管工作面临一些新的情况,当前较为突出的问题是上市证券公司的信息管理有待健全。
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对此,证监会颁布《关于修正<关于加强上市证券公司公司监管的规定>的决定》（以下简称《决定》）,对此前2009年3月的规定进行了补充完善。此次提出的五点修正,重要是针对上市证券公司的信息管理。
首先,证监会对上市券商信息披露方面的请求更加严格。
《决定》请求上市证券公司在报送监管月报的同时,应当以临时公告的情势在交易所网站公开披露公司月度经营情况重要财务信息,包含但不限于当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据,上述信息公开披露时间不得迟于监管月报上报时间。
《决定》对上市证券公司行政允许事项有关情况的及时披露也作出了新请求。
《决定》明白请求上市证券公司应当向社会公开披露行政允许事项的有关情况。一是及时披露重大行政允许事项,包含公司做出行政允许申请的决定或决定情况以及监管部门对行政允许事项的审批成果;二是在定期报告中披露公司一般性行政允许的审批成果。
此外,证监会强调了上市券商的定期报告中,对证券公司分类成果的披露。
由于监管部门对证券公司的分类成果（按证券公司风险管理才能评价计分的高低,分为A至E等 5大类11个级别）,对其业务开展、网点新设、风险资本筹备盘算比例以及股东权益（如缴纳保护基金数额影响上市证券公司的利润）有着直接或间接影响,涉及投资者利益。因此,《决定》请求上市证券公司将分类成果在定期报告中披露,包含在中期报告中披露其当年分类成果,在年度报告中披露其近三年的分类成果。
而随着近期券商的腐败案件频频被曝光,从信息管理上隔绝内情交易,也成了此次修正的重点之一。
《决定》请求上市证券公司加强公司内部的信息规范管理,建立健全信息管理制度。
其中包含建立健全内情信息知情人登记制度,做好内情信息知情人的登记和管理等工作;建立健全信息保密制度,请求公司所有内情信息知情人和保密义务人签订保密承诺书。
值得注意的是,《决定》特别强调,要建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内情交易行动的产生,建立健全信息管理应急机制,及时应对市场有关传闻,积极防备和有效处理公关危机。
此外,信息沟通也是强调的内容之一。《决定》指出,确有需求与监管部门进行沟通的,应当在交易日收市之落后行,涉及到重大事项的,应按规定及时停牌或公告。
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