证券期货行业的三个行动准则,充分体现了依法监管和合规经营的统一、廉洁自律和诚实守信的统一、正确价值取向和合规文化导向的统一,贯彻履行行动准则,大力推行诚实守信的道德观念,营造良好的行业信用环境,有助于在证券期货系统形成廉洁从政、依法合规经营的良好气氛,为有效推动市场诚信系统建设奠定了良好的思想基础。为进步监管人员和从业人员参与检查运动的积极性和主动性,营造良好的舆论气氛,进步宽大投资者对证券期货系统工作作风和行风建设的满意度,证监会充分利用简报、主流报纸、专业刊物和网络等多种传播媒介,开展学习宣传运动。为做好宣传报道工作,证监会制定了宣传计划,对报道道路、情势、内容和程序进行了明白,一方面按照“一行三会”的统一安排在《金融时报》上刊登领导访谈、经验交换材料和行动准则解读,另一方面在行业内报纸“四大证券报”和“期货日报”上开设专栏,持续刊登准则检查工作相干材料。在应用平面媒体进行报道的同时,还在证监会和中国证券业、期货业协会网站分辨设立了行动准则检查工作专区,并根据工作动态适时更新,通过扩大知情面和影响面,强化社会监督后果。同时,为全面展现行业机构开展准则检查的工作成果,宣传行业合规执业的新风貌,中国证券业协会还编发了1期《中国证券》专刊,全景展现了行业机构开展行动准则检查的整体情况。中国证券业协会还编辑出版了行动准则解读本。此外,广东证监局和部分证券期货经营机构还绘制了行动准则漫画简易读本和宣传小册子,以漫画的情势揭示概念、提示成果,加强了行动准则的可读性。通过开展检查运动,全部证券期货行业形成了学准则、知准则、畏准则、守准则的良好气氛,诚信系统建设和合规文化延伸实现了有机融合。
固化成果:保持把解决问题与完善制度机制相联合
为监督检查行业内各监管单位和证券期货经营机构专项检查运动开展情况,证监会应用抽查手段检验运动成效,以查促纠、以查促改。证监会抽调了相干人员,成立了综合类、证券机构类和期货机构类检查组,通过“三听四查”等方法联合开展抽查,完成了涉及全国范畴内23个辖区相干监管单位和证券期货经营机构的检查,保证了较高的抽查率和较宽的笼罩面。抽查结束后,各监管单位以深化监管工作、加强内部管理和加大对权利监督制约为重点,在完善监管工作规程和内部管理高低工夫,共制定和修订监管工作制度、内部管理制度、廉政监督制度431项,2家交易所还制定了专属行动准则,对加强和改良监管工作都起到了积极推动作用。
随着检查工作的深入开展,宽大从业人员的思想认识程度明显提升,有从业人员主动举报证券公司个别员工违规买卖股票问题,证监会迅速请求相干部门和公司认真核查,并请求各证券期货经营机构对照检查,迅速采用技巧手段和制度措施进行规制和束缚,防患于未然。该公司经过认真核查,根据相干法规和制度规定对当事人做出了严正处理,并就加强敏感岗位信息监管制定了一系列规章,系统完善了公司内把持度。各证券期货经营机构也纷纷针对检查中发明的单薄环节,举一反三,立足长远,迅速制定了合规手册,并以完善信息技巧为手段,建立合规法务管理平台,积极摸索从业人员管理创新,强调从业人员工作留痕,对要害岗位实行全方位实时监控,有效防止员工工作期间处理敏感信息和从事违规行动,取得较好的预防后果。同时积极完善相干制度,梳理公司内部管理章程,进步工作流程规范性。运动期间,行业各机构共制定、修订公司内部规章制度和工作流程3000多项。此次检查,通过抓住行业产生的典范案例,以案明纪,建章立制,取得了实际成效。
引向深入:完善准则配套规矩和建立准则履行长效机制相联合
目前发布实行的证券期货监管人员和从业人员行动准则是基础行动规范,证监会将遵守行动准则的精力本质和基础请求,做好相干配套规定的起草和修订,联合制定《廉政准则》配套规矩,进一步细化明白监管人员准则相干规定,切实加强准则的可操作性,同时摸索研究制定规范上市公司高管执业行动的制度规范。各证券期货交易所和稽查总队将联合自身特点制定各自的行动准则。中国证券业、期货业协会也将在推动行业机构健全完善内把持度和合规制度的基础上,认真开展调研,着手制定规范从业人员投资行动、敏感岗位信息监控的自律规范,推动自律规矩系统创新,并将行动准则的履行与从业资格测验认证标准相联合,加强准则权威性;与新录用人员签订劳动合同相联合,形成劳动处分根据;与本单位原有规章制度相联合,逐步形成具有行业特点的行动准则系统。证券会还将以阶段性工作任务为主线,联合日前正在开展的党风廉政教导运动和即将开展的内情交易综合防控宣教工作,在现有媒体工作平台上持续做好行动准则检查的宣传报道工作,充分保障投资者知情权和监督权,加大舆论监督力度,加强迫度履行后果,积极构建增进监管人员依法监管、从业人员规范执业的长效机制,将全行业贯彻落履行动准则工作引向深入。
相关阅读