中广网北京8月17日消息 资本市场是我国改革开放、特别是社会主义市场经济体制建设的标记性成绩之一。多年来,在党中央、国务院的正确领导下,资本市场在基础建设、系统完善、秩序保护和功效施展等多方面取得了重要突破。截至7月中旬,沪深股市总市值达到20.7万亿元,成为全球第三大股票市场。期货市场范围增加迅速,2009年我国商品期货市场成交量已占全球43%,居全球第一。随着市场发展和各项改革措施的实行,证券期货经营机构的成熟度、规范度大幅进步,市场法制系统不断健全,行业规范发展的态势基础形成,市场监管的针对性和有效性明显加强。
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在推动证券期货经营机构把持风险、稳健经营、做优做强的基础上,如何增进其加强从业人员职业操守建设,建设一支高效、敬业、廉洁、诚信的行业队伍,进步行业竞争力,是保障资本市场稳固健康发展的重要内容。自2008年4月中国证监会相继公开颁布《期货从业人员执业行动准则》、《证券业从业人员执业行动准则》和《中国证监会工作人员行动准则》以后,为进步制度履行力,进一步强化对监管人员和从业人员的规范和束缚,巩固行业规范发展的良好态势。按照中央纪委的统一安排,证监会从今年3月下旬至5月底,分宣传发动、自查自纠、检查整改和总结四个阶段组织实行行动准则检查。这是对证券期货行业监管人员和从业人员依法行政、廉洁自律、执业素养和行动操守情况的一次全面、系统检查,既是对相干制度履行情况的监督检查,也是针对性很强的幻想信心教导、职业道德教导和依法合规教导。系统各部门、各单位和行业各机构广泛宣传发动、深入查找问题、梳理工作流程、落实整改措施,检查工作达到了预期目标,取得了明显成效。监管人员和从业人员自觉践行行动准则的认识程度明显提升,监管才能和执业质量稳步进步,工作作风和行业风气明显改良。各证券期货经营机构健全了合规管理相干制度及措施,进步了合规管理质量和管理程度,建立了先进典范,弘扬了行业正气。
创新模式:保持监管机构束缚与自律组织督导相联合
证监会党委对行动准则检查工作高度器重,会党委书记、主席尚福林同志先后3次对检查工作作出重要批示,强调要将此项工作作为今年证监会的一项重点工作抓紧、抓实。证监会成立了由纪委书记李小雪同志任组长,副主席庄心一、刘新华同志和主席助理姜洋同志为副组长的行动准则履行情况检查工作领导小组（以下简称领导小组）。为确保各证券期货经营机构开展行动准则检查不走过场、不流于情势,按照“高起点定位、高标准请求、高质量推动”的检查工作请求,证监会保持监管机构实行规范性束缚和行业协会采用自律督导相联合,充分施展协会贴近市场主体的工作优势,针对协会作为行业自律组织,缺乏监管手段的实际,请求证监会机构部和各证监局以及处所证券业、期货业协会协助中国证券业、期货业协会开展工作,形成工作合力,进步整体效能。通过“双路径、双保障”,实现功效交叉,优势互补,并行不悖。在领导小组统一领导下,证监会会内25个部门、系统48个单位和行业内106家证券公司、164家期货公司、60家基金管理公司和96家咨询公司成立了检查领导小组和工作机构,制定了详细的检查工作计划及贯彻措施,落实了重要领导亲自安排、亲自和谐,党务纪检和相干业务部门共同参加的领导体制和工作机制,形成了各司其职、各尽其责的工作局面。
营造气氛:推动诚信系统建设和形成合规行业文化相联合
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