参考消息网5月6日报道 美媒称，美国监管机构5日向一名多伦多的顾问和另外四人提起民事诉讼，指控他们帮助两家中国公司进入美国市场并通过操纵这两家公司的股价获利数百万美元。
据《华尔街日报》网站5月6日报道，这位顾问名叫凯利，加拿大安大略省奥克维尔人，他和自己的两位同伴同意就美国证券交易委员会的起诉达成和解。另外两人尚未与SEC和解。凯利同意支付超过620万美元的和解费。他和两位同伴既未承认也未否认有罪。
报道称，凯利和另一名与SEC达成和解的被告Robert S.Agriogianis的律师对本案不予置评。另外一名被告George Tazbaz的律师费德说，Tazbaz否认了所有指控，他希望得到公正的判决。被告贝克尔的律师菲尔莫尔说，自己的代理人遭到了诱捕。记者尚未立即联系到第五名被告洛克哈特的律师置评。
SEC指控凯利和三位同伙安排了“反向收购”交易，从而帮助中国汽车物流公司和冠威塑料有限公司在美国上市，然后在精心策划之下推高了这两家公司的股价，之后再在高位抛售。中国汽车物流公司和冠威塑料有限公司尚无人员被控有罪。
报道称，此案是SEC对所谓“守门人”提出的一系列诉讼中的最新一起。“守门人”是指帮助中资公司在美国上市的顾问、金融家和审计师等人。在打击所谓的会计欺诈的过程中，SEC还对中资公司及其管理者提出了大约20起诉讼。
SEC向美国新泽西州联邦地方法院提交的起诉书称，此案发生在2008年至2009年。凯利和三位助手与中国汽车物流和冠威塑料的管理层达成秘密协议。SEC称，根据协议，他们为协助这些公司在美国上市买单，相应地换取30%到40%的上市股份。
SEC称，凯利等人随后进行了反向收购。所谓反向收购，就是指一家外国公司与一家美国空壳公司合并，以获得空壳公司的上市地位。SEC称，在这一案例中，凯利等人将他们控制的空壳公司与这两家中资公司合并。之后，凯利及其助手聘用荐股人贝克尔推销中国汽车物流和冠威塑料的股票。SEC称，他们以各种方式操纵这些股票的交易，比如竞价推高股价，勾结起来进行交易，并以更高的价格抛售股票。
除620万美元罚款外，凯利还接受了禁止从事证券业务的处罚。洛克哈特同意支付超过310万美元达成和解。Agriogianis与SEC达成合作协议，说明他协助了此案的调查工作，对他的财务罚款将于晚些时候确定。SEC对贝克尔和Tazbaz提出的诉讼仍在受理中。
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