半年报披露大幕拉开 窗口期上演违规炒股
随着2010年半年报披露大幕的徐徐拉开,上市公司高管窗口期违规炒股亦有愈演愈烈之势。
根据深交所网站最新披露数据,山东海龙(000677,股吧)监事李玉波7月26日曾斥资31.44万元购入了6万股自家股,5.24元/股的成交均价较山东海龙前日收盘价略低1分钱。
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若算上佣金等交易成本,尽管李玉波此番购股并未赚钱,但其增持举动却无意中触犯了监管部门的有关规定。仔细的投资者不难发明,山东海龙最初预约2010年半年报披露日为8月16日,随后又变更为7月30日,但无论以其中任何一个日期作为基准,李玉波的上述增持行动距上市公司年报披露均不足一个月。而根据深交所《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条规定,上市公司董、监、高管人员在定期报告公告前30日内,以及事迹预告、事迹快报公告前10日内,均不得买卖自家公司股票。显然,李玉波前述大范围增持已明白违背了该规定。
记者注意到,李玉波此前并未持有山东海龙股份,孰料首次买股便不慎触规。
上市公司高管近期在“窗口期”违规买卖自家股票行动并非仅此孤例。时代科技(000611,股吧)独立董事求嫣红7月20日也曾买入了14900股公司股份,而这距离时代科技半年报拟披露时点(8月13日)仅相差24天。
回看历年定期报告披露期间,上市公司高管因窗口期买卖自家股票而违规的现象可谓时有产生,个别人士也因此受到了公司以及监管部门的处分。因此,一些对自家股票有买卖激动的上市公司高管需分外警惕:若拿捏不好买卖时点,极有可能因违规买卖而“得不偿失”。
有意思的是,高管家属近期的交易势头也十分活泼,其中,世纪星源(000005,股吧)董事宋孝刚的妻子7月26日以4.27元/股买入1万股公司股票,而仅一个交易日过后,世纪星源便强势涨停报收于4.73元,外界在赞叹其独到投资眼光的同时,也不由对该笔买卖是否存在内情交易产生猜忌。 据上证
壹财经昨追访提示——
小股民短线须设止损点
根据深交所《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条规定,上市公司董、监、高管人员在定期报告公告前30日内,以及事迹预告、事迹快报公告前10日内,均不得买卖自家公司股票。但是近期股市呈现多例此类现象。这对小散户有啥影响吗？
记者追踪
有独董已就“窗口期”买股致歉
记者昨日发明,根据深交所该指引的相干规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:上市公司定期报告公告前30日内,因特别原因推迟公告日期的,自原公告日前30日起至最终公告日;上市公司事迹预告、事迹快报公告前10日内;自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项产生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;深交所规定的其他期间。
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