14条对异常交易的定义中,“大批”、“多次”、“较大”、“过多”等字眼重复呈现,但很少有明白的数量界定
这一周,中金所快马加鞭。
6月9日,周三。中金所召集期指成交量排行靠前的30家期货公司座谈,主题为克制期指市场过度投机。此一座谈的背景是,当前股指期货成交量与持仓量的比例接近20:1,市场投机气氛较浓。
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尽管细则未明,但市场已为之一震。
当日,期指主力合约IF1006成交量为31.5万手,至第二天周四,已经直线降落至23.26万手;而到第三天周五,合约成交量进一步降落至16.9万手。
进一步的举动在周五到来。
周五上午,中金所紧急下发三个征求看法稿,理财周报记者于下午独家获悉了三个文件的核心内容。
“十四条”界定异常交易
周三座谈会以后,有市场传言称,中金所正酝酿出台重大计划克制市场投机,包含“单个客户日开仓数不得高于500手”、“客户手续费率不得低于万分之一”等。
6月11日下午,记者拿到三份中金所针对股指期货监管的征求看法稿,分辨为《中国金融期货交易所期货异常交易实时监控指引》、《中国金融期货交易所会员客户期货交易行动管理实行细则》以及《关于履行持仓限额制度有关问题的通知》,细读之后发明以上内容并未在以上文件中提及。
随后记者电话接洽了多位期货业内人士。
南方一家期货公司高管对记者表现,具体的数字未在文件中提及是在意料之中的。而此次征求看法的文件内容指向非常明白,就是要克制过度投机。尤其是中金所首次对14种异常交易行动进行了界定。
理财周报记者在《中国金融期货交易所期货异常交易实时监控指引（试行）》中看到,中金所列出了14条异常交易行动,包含:
“以自己为交易对象,大批或者多次进行自买自卖”;“委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间,大批或者多次进行互为对手方交易”;“两个或者两个以上涉嫌关联的客户之间,大批或者多次进行互为对手方交易”;“两个或者两个以上涉嫌关联的客户合并持仓超过交易所的持仓限额规定”;“日内撤单次数过多且撤单量占申报量比例过高”;“日内频繁进行回转交易且数量较大”;“大批或者频繁进行高买低卖交易”;“进行与自己公开发布的投资分析、预测或者建议相背离的期货交易”等。
中金所在这份征求看法稿中强调,客户呈现以上异常交易行动之一的,“交易所可以单独或者同时采用电话提示、请求报告情况、请求提交合规声明与承诺书、列入监管关注名单、书面警示、约见谈话等措施;情节严重的,交易所可以直接采用限制入金、限制出金、限制开仓、下降持仓限额、进步交易保证金、限期平仓、强行平仓等措施;情节特别严重的,交易所将提请中国证监会进行立案调查。”
对行业长远发展利好
从这14条对异常交易的定义可看出,“大批”、“多次”、“较大”、“过多”等字眼重复呈现,但很少有明白的数量界定。
国内一家著名期货公司的总经理告诉记者,中金所对异常交易的规定不够清楚是因为很多东西难以定义,但是这也为中金所的监管供给了很大的余地。
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