看法稿中请求,证券公司负责发布证券研究报告业务的高级管理人员和普通人员,不得同时从事自营、资产管理等存在利益冲突的证券业务;证券公司发布证券研究报告,应披露本公司持有该股票的数量;且报告发布日及第二个交易日,公司自营投资不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
一位私募基金经理对记者指出,上述规定明显是要重点加强对券商研究所与自营盘的监管,防止券商做出“心口不一”的违规操作。
此外,证券分析行业还存在一些潜规矩,有行业分析师对记者指出,一些分析师会对基金等机构投资者提前发布含有“内情消息”的研究报告。而这些特制的研究报告是不会在公开的报告中体现的。
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对此,证监会有关部门负责人特别强调:“应当公平看待证券研究报告应用者”。研究报告看法稿中指出,券商不得将拟发布的证券研究报告内容或者观点,提前供给给公司内部部门及人员或者特定应用者,谋取不当利益。并防止证券分析师利用非公开信息发布证券研究报告。
“汪建中案”拉开清算序幕
除了证券研究报告外,证券投资顾问业务也是证券投资咨询业的另一个重要分支。
“金牌分析师推荐当日牛股。”这是投资者们的股票软件上经常会弹出的小窗口。而当投资者们打开电视或者是报纸时,各种股市大师也会准时呈现推荐股票。
而对现实生活中引起诸多投诉、投资者反应强烈的“黑嘴股评”及炒股软件,被该次出台的投资顾问看法稿正式纳入了证券投资顾问业务的监管范畴。
投资顾问看法稿请求,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等大众,媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
事实上,日前,广电总局下发了《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》,请求证券节目禁止与证券咨询机构进行商业化合作。
对此,证监会有关部门负责人表现,这是广电总局在征询了证监会方面的看法后出台的决定,而此次看法稿对这些股评人的媒体传播行动作出了更为具体的规定。看法稿中已将股评的传播限制范畴从广电媒体扩大到了网络及平面媒体。
而针对证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等大众,媒体以及报告会、交换会等情势,发表涉及具体证券的评论或者看法,前面提及的研报看法稿也作出了详细规定,请求其发表的看法与公司已发布的证券研究报告观点一致,并强调不得对具体证券做出明示或者暗示保证投资收益的表述。
事实上,看法稿中对黑嘴的惩处之战早已在现实中打响。即7月22日股市第一黑嘴汪建中的亲属洗钱案在合肥开庭后,汪建中本人即将在两个半月后在北京接收再审。一位接近监管层的人士流露,对于汪建中一案,控方控制的证据充分。
而汪建中案仅是这场股市黑嘴清算举动的开端,该人士流露,监管层对于股市黑嘴的执法还有多起,其中有部分已经移送司法机关,将会择日开庭。
此外,荐股软件也首次被列入证券投资咨询业的监管范畴。
“这次看法稿将明白以软件工具、终端设备等为载体供给投资建议服务行动,应当履行证券投资顾问业务规定。”证监会有关部门负责人强调。
投资顾问看法稿中请求,供给商不得对软件工具、终端设备的功效作夸张、误导性宣传;充分揭示其固有缺点及风险。
值得注意的是,看法稿中特别强调,应充分辩明软件工具、终端设备所应用的数据信息起源,以及获得数据信息的时间。
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