“老鼠仓”案尚未了结,长城、景顺两基金公司被曝光更多问题。日前,就在“马大哈”基金刚被上海监管部门曝光后,深证证监局也发出检查《通报》,表现在对长城、景顺长城两家基金公司的现场检查中,除了发明3名基金经理“老鼠仓”事实外,两家公司裸露了更多的管理问题,其中尤以长城基金似乎更为严重。
长城基金被曝问题多
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除了“投资管理人员管理存在漏洞,呈现基金经理违法违规买卖证券行动”外,也就是之前披露的“老鼠仓事件”外,长城基金公司另被检查出更多问题:个别投资行动不符合制度规定;关联方名单保护不及时,导致违规买入托管行股票;对异常交易的事前监控缺乏具体标准;公平交易把持及分析不符合法规请求;交易量分配明显向股东方倾斜;对银行间债券交易价格缺乏有效监控。这样算下来,相比之前的老鼠仓事件,长城基金增加了“五宗罪”。
同样,景顺长城的问题也有增加,除了存在基金经理违法违规买卖证券行动问题外,督察长不分管监察稽核部,无法有效履行督察长职责;部分债券投资的内把持度尚未建立;未按公司制度规定进行股票出入库管理等。
8名高管被作相应“处分”
针对上述问题,深圳监管局分辨对公司管理层作出相应“处分”,两家公司共涉及到8名高管。
其中,除了责令长城基金整改外,对负有领导义务的董事长杨光裕采用监管谈话措施,对负有领导义务的总经理关林戈,负有管理义务的副总经理韩浩以及负有监察稽核义务的督察长彭洪波采用出具警示函措施,并将公司和上述相干义务人记入诚信档案。
而景顺长城基金同样被责令整改外,对负有领导义务的时任董事长徐英采用监管谈话措施,对负有领导义务的时任总经理梁华栋、负有管理义务的副总经理蔡宝美以及负有监察稽核义务的督察长刘焕喜采用出具警示函措施,并将公司和相干义务人记入诚信档案。但是,景顺长城的原董事长徐英和原总经理梁华栋因为任期届满,均已经在2009年离职。
十个月未批新基金
而在“老鼠仓事件”曝光后,上述两家公司受到多方面冲击,其中之一就是自从2009年8月份至今未获批新基金,这对公司的范围和品牌的负面影响比较长远。材料显示,自从2009年6月30日长城景气行业龙头成立后,长城基金至今未有一只新基金获批,而自从实行发行新规后,新基金一般一个月左右就能完成报批,这也显示其新基金业务已被“冰冻”。
同样,景顺长城也遇到类似“处分”。不过,有消息说,如果整改完成,并能达到监管部门请求,那么其新基金业务有望放行。但目前尚未看到有任何放松迹象。
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